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开展上市公司实际控制人培训 上交所抓“关键少数”促公司提高质

发表于 2019-10-22 04:56:33    阅读 2809

危机期间,控制权转移到了所有者身上,新的控制者在泥沼中出手相救,老的所有者拖垮了公司拉响了警报……从今年开始,“实际控制者”仍然是上市公司的热门词汇。从过度杠杆融资和高比例的爆发和溢出的质押风险,到隐瞒实际控制人和一致行动者的身份,到直接或间接侵犯上市公司的利益或资源,控制上市公司利益套利的内部人等。,都突出了“关键少数”不够勤政负责、守法意识薄弱、从现实走向虚假等问题。

上海证券交易所近日推出“2019年上市公司信息披露合规专项培训第一阶段和上市公司实际控制人培训”。本次培训是在中国证券监督管理委员会发布的《资本市场深度改革12条规则》的背景下进行的。它向上市公司及其实际控制人提供最新的监管政策和指导。来自200多家上市公司的240名相关人员参加了培训,其中包括上市公司的实际控制人员和主要领导。

形成有效的严格监督机制

推动上市公司质量提升已成为当前资本市场全面深化改革的重要任务。帮助关键的少数民族人士,如实际控制者,建立正确的信任、治理和发展观,是实现高质量发展的基础。

“一方面,中国经济已经从高速增长转向高质量发展,提高上市公司质量已经成为资本市场发展的核心命题。另一方面,我希望上市公司的实际控制人能够了解底线,了解规则,真正重视上市公司的信息披露和规范运作。”上海证券交易所副总经理董国庆表示。

作为上海证券交易所“上海证券交易所公司质量线”的重要组成部分,交易中的关键少数“实际控制人”是实现监管港前移和对上市公司实际控制人进行具体培训的重要起点。通过帮助上市公司实际控制人增强合规意识,明确底线意识,为上市公司专注主营业务,提高质量,打好方向,打好基础。

据上海证券交易所相关消息来源称,对实际原告的不当行为形成了有效的快速反应和严格监管机制,并按照早预防、快反应、严处罚的总体思路及时开展了相关监管工作。例如,针对上市公司通过不当资产交易向实际控制人转移利益的行为,上海证券交易所一方面在监管质询中强调了对交易本质的质询;另一方面,加大干预力度,避免不当交易对上市公司造成不可逆转的利益侵害,进一步加强对相关交易的市场化限制,要求各方履行具体责任。另一个例子是,为了解决实际控制人质押股份比例高的风险,上海证券交易所对质押公司比例高的情况进行了分类、安排和持续跟踪。通过举办股票质押专项培训研讨会、采访公司、与证监局密切合作等一系列有效措施,上海证券交易所积极化解风险,取得了一定成效。

创新监管服务模式

为了提高培训的灵活性,进一步扩大受众,培训也在方式方法上进行了创新。

例如,由上海证券交易所上市公司监管负责人专门讲授的“上市公司风险事项与处置”重点课程,通过视频向上海证券交易所所有上市公司及其实际控制人现场直播。针对2018年以来上市公司集中风险暴露的问题,本课程详细阐述了上海上市公司的整体风险状况、风险事项处理的原则和注意事项、风险事项的成因和防范等。据了解,近7000人通过现场视频参与了该课程的研究。

事实上,最近的监管趋势反映了上海证券交易所监管服务的一些新变化,旨在帮助上市公司提高质量。在方式方法上,他们更贴近市场,倾听公司和股东的合理要求,变得更加多元化。例如,早期,上海证券交易所相继举办了几次股票质押专项培训,搭建平台,寻找化解民营企业质押风险的途径。同时,与地方政府、SASAC等组织沟通合作,为地方上市企业的发展提供有针对性的服务。

“关键少数”不仅限于实际的控制器。据了解,随后的上海证券交易所将重点关注“促进高质量发展”和上市公司质量的总体情况。继续为上市公司董事长、总经理、董事会秘书等“关键少数群体”组织开展两次信息披露合规专项培训。通过“信息先行、预警先行、培训促监管、凝聚双方共识”,进一步推动形成提高上市公司质量的良好市场氛围。

本文来源于《中国证券报》

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